米兰体育官网入口:关于对国盛证券有限责任公司采纳出具警示函办法的决议
经查，你公司发布证券研究报告事务存在以下问题：一是事务办理方面存在缺乏，如 上述景象违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规办理办法》）第
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经查，你公司发布证券研究报告事务存在以下问题：一是事务办理方面存在缺乏，如
上述景象违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规办理办法》）第三条、第六条，《发布证券研究报告暂行规则》（证监会公告[2020]20号，以下简称《暂行规则》）第三条、第六条、第十八条，《发布证券研究报告执业标准》（中证协发[2020]76号）第二条、第九条、第十一条、第十五条、第十七条、第十九条、第三十四条的规则。依据《合规办理办法》第三十二条第一款、《暂行规则》第二十二条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。
你公司应仔细查找和整改问题，完善发布证券研究报告事务相关准则机制，逐渐加强内部管控，实在全方面提高合规办理水平。
如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
